【华泰证券应城网点】证监会:对平安证券处理将成为标杆


发布时间:2021-05-10 03:53:42 阅读量:23218 作者:楠明

“万福生科案是一个标杆华泰证券应城网点。”发言人指出,证监会将以对平安证券的处理为标杆,对当事主体主动纠正违法违规行为、对主动消除或者减轻违法行为危害后果的,应当依法从轻、减轻处理,以此作为给予行政处罚监管措施的重要考量因素。

证监会新闻发言人18日回应了市场各方对万福生科违法违规案处罚结果的若干疑惑。他表示,对该案的处罚体现出两大政策取向,一是从重从严处罚,二是重在惩戒违法违规当事人。

对平安证券暂定3个月保荐资格

发言人表示,对平安证券暂定3个月保荐资格的处罚已体现出从重原则。首先,暂停保荐资格3个月的起算时间,是从行政处罚决定书正式下达的时间算起。从证监会对平安证券及其责任人的执法态度来看,也体现了从重处理原则,相关处罚明显重于近年来对绿大地等类似案件的处罚。其次,平安证券不仅被采取暂停保荐资格3个月的处罚,而且已经立案调查,被采取暂不受理其保荐业务推荐的监管措施,这也是保荐制度实施以来的第一例。

支持探索市场化

对民事侵权的补偿机制

发言人还澄清说,律所从事证券法律业务没有任何资格限制,因此对涉案湖南博鳌律师事务所的处罚也就不存在撤销资格一说。他还强调,证监会支持探索市场化对民事侵权的补偿机制。对于“平安证券的先行补偿方案是否会影响投资者对万福生科提起民事诉讼的诉权”的疑惑,他表示,依法合理确定补偿标准的前提下,证监会对欺诈上市发行案民事权利纠纷通过协商方式解决侵权损害问题,是一种高效率、低成本解决证券市场民事侵权纠纷和投资者利益保护的有益尝试,证监会支持探索一种市场化的对民事侵权的补偿机制,消除市场违法违规的不良后果。

他介绍说,目前平安证券已经将3亿元投资者赔偿基金缴付到位,龚永福夫妇也已将3000万股万福生科股票质押给中国证券投资者保护基金公司管理,证监会尽最大努力监督方案公开、公平、公正地实施,当事人对赔偿方案有异议的,仍然有权通过民事诉讼依法索赔华泰证券应城网点。

“从美国证监会的调查行为来看,一些中介机构确实出现了问题,但这不能否认RTO(反向收购)这种形式的优点。”上述外资投行经理人表示,“实际上,决定企业能否上市和上市后表现的最重要因素还是公司的业绩。”

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对于本次股权转让原因,国旅联合表态与此前公告完全一致,为“基于公司战略发展需要”。但业内分析认为,第四季度通常是ST公司保壳的关键时期,国旅集团选择此刻“弃子”,极有可能与*ST联合希望保壳有关。

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2466家公司本月底前发完三季报 友阿股份及国民技术打头阵

根据国都证券研究所测算,上周开放式偏股型基金(不包括指数型基金)的平均仓位继续回落至83.72%。剔除各类资产市值波动对基金仓位的影响,基金整体主动减仓0.04个百分点。上周主要股指冲高回落,继续在前期的箱体中运行,在这样的背景下,基金虽然连续两周主动减仓,但减仓幅度均不足0.1个百分点,在一定程度上说明基金对后市的看法依然没有发生改变。

从市场表现来看,2010年业绩修正超预期的个股1月表现较强,18只个股业绩向上向上修正业绩1月股价上涨,而*ST张股(11.96%)、华茂股份(11.41%)、汇川技术(141.800,-10.15,-6.68%)(8.63%)、卫士通(7.65%)和珠江实业(11.70,-0.49,-4.02%)(7.12%)等5只个股1月股价上涨7%以上。

2010年年初,华商盛世积极布局消费和新兴产业,4月份重点加仓农业股,7月加仓汽车和商业股,2010年四季度初则大手笔加仓煤炭股,这一系列的实战策略均选对了行业和个股。

根据国都证券研究所测算,上周开放式偏股型基金(不包括指数型基金)的平均仓位继续回落至83.72%。剔除各类资产市值波动对基金仓位的影响,基金整体主动减仓0.04个百分点。上周主要股指冲高回落,继续在前期的箱体中运行,在这样的背景下,基金虽然连续两周主动减仓,但减仓幅度均不足0.1个百分点,在一定程度上说明基金对后市的看法依然没有发生改变。

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来自凌源的网友说:评论时间:2021-05-10
你其实不是怕高,你只是怕坠落。 回复
来自西昌的网友说:评论时间:2021-05-10
你其实不是怕高,你只是怕坠落。 回复

  • 来自安顺的网友说:评论时间:2021-05-10
    许多时候,我们的内在眼睛是关闭着的。于是,我们看见利益,却看不见真理,看见万物,却看不见美,看见世界,却看不见上帝。我们的日子是满的,生命却是空的,头脑是满的,心却是空的。 回复

  • 来自平顶山的网友说:评论时间:2021-05-10
    其实最遗憾的是从来没有感受过那种被人坚定选择的感觉。他只是刚好需要,你只是刚好在。 回复

来自宿州的网友说:评论时间:2021-05-09
无须匆忙,该来的总会来,在对的时间,和对的人,因为对的理由。 回复
来自绍兴的网友说:评论时间:2021-05-09
记住一句话:不要跟眼界不一样的人争辩。 回复

  • 来自穆棱的网友说:评论时间:2021-05-09
    自己喜欢的东西就不要问别人好不好看,你努力合群的样子,并不漂亮,你的生活不会因为别人的话变好。 回复

  • 来自崇州的网友说:评论时间:2021-05-09
    读书到底是为了什么,如果我们排除做学问很实际的目的,读书就是我在吸取营养,把自己丰富起来。我自己感觉,读书最愉快的是什么时候,是你突然发现“我也有这个思想”。最快乐的时候是把你本来已经有的,你却不知道的东西唤醒了。 回复

  • 来自孟州的网友说:评论时间:2021-05-08
    和太强的人在一起,我会感觉不到自己的存在。和太弱的人在一起,我会只感觉到自己的存在。只有和强弱相当的在一起,我才同时感觉到两个人的存在,在两点之间展开了无限的可能性。 回复

  • 来自巩义的网友说:评论时间:2021-05-08
    人生在世,事业为重。一息尚存,绝不松劲。 回复

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