【李水金 证券】明年起优质券商IPO门槛降低 部分要求将放宽


发布时间:2021-05-11 02:25:42 阅读量:1532 作者:霖泓

《通知》对此前相关文件关于券商上市的两条审慎性监管要求作了修订李水金 证券。

“就看最后一个月的经营数据了。”上海一家券商负责人表示,中国证监会机构部上月下发《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》,对券商上市的审慎性监管要求予以细化,对优质券商有一定程度的放宽。对于市场竞争力达到一定标准的券商,可不要求其具有良好的成长性;对于成长性达到一定标准的券商,可不要求其具有较强的市场竞争力。由于新规将在明年1月1日生效,券商本月的经营数据尤为关键。

部分要求可放宽

2009年年末,证监会出台《关于完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》,要求申请IPO券商须“具有较强的市场竞争力”和“具有良好的成长性”,公司在上一年度经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务等主要业务中,应当至少有两项业务水平位于行业中等水平以上或至少有一项业务收入位于行业前10名,应当至少有一项业务净收入增长率近两年位列行业中等水平以上李水金 证券。

此次《通知》将“具有较强的市场竞争力”的审慎性监管要求修订为:公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、投资咨询业务、财务顾问业务、新业务等主要业务中,应当至少有二项业务近两年均位于行业中等水平以上或至少有一项业务近两年均位于行业前10名。将“具有良好的成长性”的审慎性监管要求修订为:公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、投资咨询业务、财务顾问业务、新业务等主要业务中,应当至少有一项业务收入增长率近两年均位于行业中等水平以上。

此次《通知》支持市场竞争力或成长性优异的优质券商上市,对审慎性监管要求给予了一定程度的放宽。对于主要业务中有两项业务近两年均位于行业前10名的证券公司,可不要求其具有良好的成长性;对于主要业务中有两项业务收入增长率近两年均位于行业前10名的证券公司,可不要求其具有较强的市场竞争力。

此次《通知》还要求,对于申请IPO上市的证券公司,经纪业务、承销与保荐业务中应当至少有一项业务近两年均位于行业中等水平以上。

业内人士认为,此次《通知》出台后,一些大券商如果部分业务基数大,位于行业前列,即使业务没什么增长,也能符合IPO标准李水金 证券。一些小券商尤其是有地域优势的小券商如果某几项业务的基数小,但增长很快,也能符合IPO标准。

新业务或增加IPO机会

业内人士表示,此次《通知》出台后,具有创新能力的券商申请IPO将有更多机会。新业务范围的扩大将使在不同业务领域表现优异的证券公司都可能获得IPO机会,而不再局限于经纪业务、投行业务和资管业务等传统业务。

鉴于券商新业务存在试点、推广、成熟的过程,证监会机构部特别表示,将持续评估新业务的发展状况和成熟程度,每年研究确定纳入新业务的具体项目和核算口径,各项业务排名情况以中国证券业协会公布的数据为准。

此次《通知》还要求,证券公司申请IPO上市前应不存在或已解决同业竞争等问题,应符合有关法律法规和监管要求,证券公司股东和实际控制人参股、控股证券公司不符合《关于证券公司控制关系的认定标准及相关指导意见》有关规定的,应当在证券公司申请IPO上市前完成整改。证券公司控股的专门从事经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、投资咨询业务、财务顾问业务、新业务的子公司,其相应业务收入可合并纳入母公司统一进行相关业务排名。

记者 朱茵

大多数基金公司都对新规表示欢迎和支持,但也有部分基金公司找出种种理由表示反对,比如专户产品没有信息披露义务,客户不希望投资信息泄露等——

中央财经大学金融学院教授郭田勇表示,汇金出手对于大盘股是重大利好,“国家队”出手救市,意味着汇金希望在维持资本市场稳定中发挥作用。

“退一步而言,即便此次风波度过,考虑到未来两个月希腊还将向欧洲央行支付30亿欧元的债务,始终面临较大挑战。”沈建光对本报记者表示,“2015年的欧洲有可能会经受希腊退出的洗礼,即便不是7月,恐怕也将为时不多。这种情况下,欧元和全球金融市场会经历一次明显冲击。”“但是,投资者也没必要过度担忧,此次欧央行态度仍坚决,已经对希腊退欧事件可能出现的负面冲击提前做出政策贮备,并提出努力捍卫欧元的承诺,相信大量资金的注入会使得希腊退欧的危机降至最低。”沈建光又指出。

熔断机制曾在股指期货上市之前的仿真交易中实施过。长江期货首席经济学家刘仲元向中国证券报记者表示,熔断机制实际上为市场交易提供了一个“减震器”的作用,其实质就是在涨跌停板制度启用前设置的一道过渡性闸门,给市场以一定时间的冷静期,提前向投资者警示风险,并为有关方面采取相关的风险控制手段和措施赢得时间和机会。

面对这样的情况,政策已经以防控金融风险为目标,展开了积极的应对。相信在政策有力的托底之下,股市波动能够逐步平息,不至于产生太严重的后果。但事情不应就此结束。反思此次危局的成因,做针对性的政策调整,从而构建健康稳定的股市是必须着手的课题。

公告透露,经调查,黄林存在如下违法违规行为:2007年3月至2009年4月,黄林在任中国收益基金基金经理期间,利用职务便利及所掌握的基金投资决策重要信息,操作其控制的汉唐证券上海武进路营业部(现信达证券上海四川北路营业部)荆某账户,先于或同步于自己管理的中国收益基金买入、卖出相同个股,涉及宁波华翔等8只股票。不过,与许春茂通过老鼠仓获取巨额利益不同,黄林亏损了54000.04元。

券商 优质 数据

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来自德惠的网友说:评论时间:2021-05-11
所有的动力都来自于内心的沸腾。如果你做不到一件事,无论是搞好人际关系,还是寻找爱人,还是减肥,都是因为你还没有真正想做。 回复
来自明光的网友说:评论时间:2021-05-11
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  • 来自抚州的网友说:评论时间:2021-05-11
    你要不顾一切让自己变得漂亮,即使是在那些糟糕的日子里。 回复

  • 来自茂名的网友说:评论时间:2021-05-11
    生命短短数十载,每个人来带世界上走一遭,不过是跟岁月借了一个躯壳而已,从哪里来,最终都还要回哪里去。只不过在这个过程中有的人把灵魂留在了这个世界上,有的人把灵魂带到了泥土里。 回复

来自淄博的网友说:评论时间:2021-05-10
世上最难的三件事是:不浪费时间,保守秘密,忘记别人对你的伤害。 回复
来自济宁的网友说:评论时间:2021-05-10
每一个人降生到这个世界上来,一定有一个对于他最适宜的位置,只等他有一天来认领。一个位置对于他是否最适宜,应该去问自己的生命和灵魂,看它们是否感到快乐。 回复

  • 来自朔州的网友说:评论时间:2021-05-10
    生命中曾经有过的所有灿烂,终究都需要用寂寞来偿还。 回复

  • 来自鄂州的网友说:评论时间:2021-05-10
    你瘦,美,有钱,脑子也好,有独立的人格和照顾自己的能力。你不会败给这个社会,所以也请一定不要败给自我否定。 回复

  • 来自漯河的网友说:评论时间:2021-05-09
    你连自己身上的肥肉都搞不定,还想搞定别人的心。 回复

  • 来自黄石的网友说:评论时间:2021-05-09
    生活中最难过的莫过于当你遇上一个很特别的人,却明白永远不可能在一起,或迟或早,你都不得不放弃。 回复

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