【证券投资总监岗位说明】基金业协会开首张私募罚单 黑名单期间从业受限


发布时间:2021-05-10 04:34:58 阅读量:106 作者:敬洪

基金业协会称,深圳吾思上述行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定,违背了登记时提交的承诺,违规事实清楚,影响恶劣,应当从严处理,决定对深圳吾思作出撤销管理人登记的纪律处分,对李志刚、周建国作出公开谴责、加入黑名单的纪律处分证券投资总监岗位说明。

这是自今年2月7月正式开展私募基金管理人登记和私募基金备案工作以来,业内开出的首张罚单。

12月2日,基金业协会发布一份《纪律处分决定书》,称深圳吾思基金违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》有关规定,对其作出撤销管理人登记的纪律处分。

决定书称,撤销管理人登记后,深圳吾思不得从事私募投资基金业务证券投资总监岗位说明。在加入黑名单期间,李志刚、周建国不得在已登记的私募基金业务机构从业。根据协会提供的资料,深圳吾思对纪律处分提出了书面申辩意见,认为纪律处分过重,同时表示放弃听证权利。

据悉,这是基金业协会对备案私募开出的首张“罚单”。业内人士认为,当前有限合伙基金行业鱼龙混杂,这一处罚将对从业者敲下警钟,有利于维护行业秩序。

据《中国证券报》

实际上,这并不是名单的全貌,《每日经济新闻》记者在证监会网站上看到,5月15日发布的《证监会通报“2015证监法网专项执法行动”案件调查进展情况》当中,涉及到的新三板公司还有涉嫌信息披露违法违规的汽牛股份(现名春茂股份),涉嫌利用内幕信息交易的宏泰矿业(831131),以及涉嫌操纵股价案有关的华恒生物(831088)。另外,在这个文件中也可以看到,中科招商和国贸酝领也是因为涉嫌操纵股价事件,华泰集团和现代农装是涉嫌信息披露违法违规案,中海阳是因为异常交易案、涉嫌利用第一创业证券未公开信息交易案违法违规案件,并且调查已取得重要进展。

板块方面,两市跌多涨少证券投资总监岗位说明。维生素、水域改革、航空等板块跌幅居前;软件服务、免疫治疗、高管减持等板块涨幅居前。

日前,最高人民检察院称,检察机关将加大对证券期货领域新型犯罪打击力度,依法惩治操纵市场、内幕交易、虚假披露等犯罪。

“从政策取向以及试点表现来看,养老金入市的投资风格和策略将大概率传承社保基金,对于当前社保基金和企业年金的投资风格的分析将为养老金的投资偏好提供重要参考。”王君指出。

“市场经历了2015年到2016年到大落后大起,上市公司2017年的盈利仍能维持正增长,但增速见顶回落。”北京一基金经理对《证券日报》基金新闻部记者表示,基金经理一方面竭尽全力抓取业绩持续增长的股票,一方面还要提前挖掘业绩尚未有表现的“黑马”股。

5月19日,权重股持续发力,上证综指飙升134点,涨幅为3.14%;创业板指数也在开盘迅速调整之后收复失地,重拾升势。在这场去年持续至今的改革牛市中,互联网+、军工、新兴产业等符合经济转型及未来发展趋势的板块表现极其抢眼,也成为基金积极布局的重点行业。可以说,趋势投资正当时。

双汇发展2015年年报显示,公司2015年实现营业收入446.97亿元,同比增长

从投诉所涉及事项来看,在对上市公司的投诉中,主要反映上市公司存在违反承诺、长时间停牌等规范运作问题,信息披露虚假或误导性陈述、不及时、隐瞒或遗漏等信息披露问题,对外公布联系电话无人接听导致与投资者沟通交流不畅等公司治理问题。

南方新兴消费增长基金基金经理李佳亮(在去年其管理的3只消费主题基金均在同期可比基金中排名前10):除了发生行业的系统性的风险事件(如白酒行业受到塑化剂影响而拖累整个白酒板块),消费行业在过去一直具有良好的现金流和健康的财务状况,长期来看,国内消费行业必然会不断涌现出具有品牌识别度的公司,个股的机会总是有的,消费板块不缺乏投资机会。2016年股市受到经济转型期间的悲观预期和个别股票高估值的影响,整体下调,消费板块由于财务状况良好,估值较低,从众多行业中脱颖而出,领涨市场有一定的偶然性,但不能因此推断这种偶然性会延伸至2017年。

恒信移动则预计2016年1月份至12月份净利润为1800万元至2300万元(上年同期亏损14.66万元),主要原因是公司2016年完成重大资产重组全资收购东方梦幻,按照同一控制下的企业合并会计准则,东方梦幻自期初开始就成为上市公司合并范围内的全资子公司,公司调整了期初净利润,从而东方梦幻的业绩增长成为公司本年度净利润增长的主要原因。国海证券表示,鉴于公司手握顶级IP、VR内容资源,CG技术和VR主题体验馆等泛娱乐产业链布局格局初显,CG技术在影视行业应用面临大发展以及中国独有的后发优势,首次覆盖,给予公司“增持”评级。

基金 基金业 协会

上一篇: 俄罗斯5月原油产量接近欧佩克+减产目标

下一篇: 人人公司三季度财报超预期 净营收达5040万美元


来自威海的网友说:评论时间:2021-05-10
你其实不是怕高,你只是怕坠落。 回复
来自尚志的网友说:评论时间:2021-05-10
你其实不是怕高,你只是怕坠落。 回复

  • 来自贵阳的网友说:评论时间:2021-05-10
    大多数人的努力程度之低,根本轮不到去拼天赋。说是有一个调查实验,问:如果数学不好,能不能学好计算机程序处理等东西。结果百分之七十多的人选了不能。然后一个教授就总结了这一句话。 回复

  • 来自新泰的网友说:评论时间:2021-05-10
    当你年岁渐老,你会看懂这一切都是时光的调教,把随风易逝而又不可移动深情,麻木成无所不能的一生。 回复

来自丹阳的网友说:评论时间:2021-05-09
只因为我的心里充满着 比毒药更强烈,比咒诅更狠毒 比火焰更猖狂,比死更深奥的不忍心与怜悯心与爱心 所以我说的话是毒性的,咒诅的,燎灼的,虚无的 回复
来自大石桥的网友说:评论时间:2021-05-09
孤独是人的宿命,它基于这样一个事实:我们每个人都是这世界上一个旋生旋灭的偶然存在,从无中来,又要回到无中去,没有任何人任何事情能够改变我们的这个命运。 回复

  • 来自江阴的网友说:评论时间:2021-05-09
    你不必逞强,不必说谎,懂你的人自然会知道你原本的模样。 回复

  • 来自开原的网友说:评论时间:2021-05-09
    我还在原地等你,你却已经忘记曾来过这里。 回复

  • 来自哈尔滨的网友说:评论时间:2021-05-08
    你不过是仗着我喜欢你,这是让我卑微的唯一原因。 回复

  • 来自阜新的网友说:评论时间:2021-05-08
    世界上有两种可以称之为浪漫的情感,一种叫相濡以沫,一种叫相忘于江湖。我们要做的是争取和最爱的人相濡以沫,和次爱的人相忘于江湖。 回复

热门专题