证监会开罚单 罚五机构2中信证券 姜博.4亿元


发布时间:2021-02-26 01:03:34 阅读量:48968 作者:绍衡

此外,本月初,证监会拟对恒生网络公司(杭州恒生网络技术服务有限责任公司)、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚中信证券 姜博。三家公司被没收违法所得及罚款共计6亿元。

资本市场监管

广州日报讯 (记者杨欣)昨日证监会因“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”,对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚,累计罚没金额达到2.4亿元。而此前13只股票操纵案也审查完毕。证监会昨天还发布关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见和指引。

未对客户身份信息

进行充分审查和了解

证监会新闻发言人邓舸昨日在例行发布会上表示,对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现,华泰、海通、广发、方正对外部接入的恒生HOMES系统等第三方软件,未进行软件认证许可确认,未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易中的真实性、完整性,未实施有效了解客户身份。四券商未按照证券登记结算管理办法,对客户的身份信息进行审查和了解,违反有关规定。浙商期货在经过简单安全测试后便将恒生HOMES接入,以方便客户分账户操作,浙商期货知晓系统该功能,但未对该功能可能导致的风险进行提示,未对接入上限进行把握。

邓舸同时指出,在2015年证监会发布关于清理整顿场外配资有关意见后,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券仍未采取有效措施核查客户真实性,应从重处罚。

作为处罚,证监会对华泰证券没收违法所得1823万元,罚款5470万元; 对海通证券没收违法所得2865万元,并处以约8596万元的罚款; 对方正证券没收违法所得871中信证券 姜博.7万元,并处以1743万元的罚款。

券商出现各种被罚

而就在本周四,方正证券和长江证券也因违规收到“黄牌”。方正证券公告称,全资子公司民族证券9月9日收到证监会《调查通知书》。因调查工作需要,根据证券、基金、期货法律法规的有关规定,证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。

长江证券也发布一则关于对外投资行为违规的补充公告,对公司未经董事会通过即对中证机构间报价系统股份有限公司投资5000万元的事宜进行了说明。

近期监管风暴席卷券商。中信证券8月30日首次公开确认,公司有包括高级管理人员和员工共8人被公安机关要求协助调查有关问题,调查工作尚在进行之中。

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13只股票操纵案

审查完毕

证监会昨天表示,日前对马信琪涉嫌操纵暴风科技股票价格,孙国栋操纵西部证券、中科金材、如意集团、全通教育、深圳华强、暴风科技等13只股票价格两案审查完毕。这两案已进入告知听证程序。

两案的操作手法均为通过虚假申报等方式影响相应股票价格,并快速反向卖出获利中信证券 姜博。依据证券法第203条的规定,证监会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政罚没:没收马信琪违法所得44万余元,并处以132万余元的罚款;没收孙国栋1129万余元,并处以3389万余元的罚款。

邓舸强调,操纵市场行为不利于证券市场的有效发展,损害投资者利益,证监会一经查实认定将严厉打击。(杨欣)

证券 客户 身份

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来自衡阳的网友说:评论时间:2021-02-26
你其实不是怕高,你只是怕坠落。 回复
来自明光的网友说:评论时间:2021-02-26
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  • 来自益阳的网友说:评论时间:2021-02-26
    有些人是注定一个人要前行一阵子的,不必眼疾心快,不必忙于羡慕他人的群体友谊。 回复

  • 来自济南的网友说:评论时间:2021-02-26
    当你年岁渐老,你会看懂这一切都是时光的调教,把随风易逝而又不可移动深情,麻木成无所不能的一生。 回复

来自张家口的网友说:评论时间:2021-02-25
聊再多的天都不如见一次面来得实在。 回复
来自资阳的网友说:评论时间:2021-02-25
没有爱的生活就象一片荒漠,赠人玫瑰,手有余香,要“学会爱别人其实就是爱自己”,让爱如同午后阳光温暖每个人的心房。 回复

  • 来自临汾的网友说:评论时间:2021-02-25
    可是爱情,就只能是爱情。它是那么绝对,那么独佔,那么无可替代。我已经决定我的人生要服从我的爱情,我别无选择。 回复

  • 来自琼海的网友说:评论时间:2021-02-25
    如果生活是一杯水,那么痛苦就是掉落杯中的灰尘。没有谁的生活始终充满幸福快乐,总有一些痛苦会折磨我们的心灵。我们可以选择让心静下来,慢慢沉淀那些痛苦。如果总是不断地去搅和,痛苦就会充满我们的生活。所以,即使生活的水杯中落入了灰尘,我们也要努力让每一天都过得清澈。 回复

  • 来自灌南县的网友说:评论时间:2021-02-24
    人生在世,事业为重。一息尚存,绝不松劲。 回复

  • 来自毕节的网友说:评论时间:2021-02-24
    要记住每一个对你好的人,因为他们本可以不这么做的。 回复

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