【兴业证券金麒麟一号】收购方家属在宁夏恒力重组停牌前“潜伏”


发布时间:2020-11-24 02:37:52 阅读量:2117 作者:曜为

据中国证券报兴业证券金麒麟一号

7月15日,肖家守与宁夏电力投资集团有限公司(时为宁夏恒力的第一大股东)管理层以及宁夏恒力总经理高某会谈,表达了愿意参与宁夏恒力重组的意愿。2009年7月至2010年1月期间,双方就重组方案通过电邮进行了多次沟通。

2010年9月1日,宁夏恒力股票停牌。2010年9月2日,宁夏恒力公告称“本公司拟进行重大重组”,即日起至27日连续停牌。2010年9月28日,宁夏恒力复牌,公告披露拟以7.02元/股向新日投资定向增发8,000万股,该次增发结束后新日投资将持股29.2%,成为第一大股东。2011年5月23日,中国证监会发审委审核,无条件通过宁夏恒力上述非公开发行A股股票预案。

2010年5月初,肖家守妻子朱莉丽从肖家守处得知新日投资可以收购宁夏恒力的股权,5月20日至8月25日累计买入宁夏恒力股票362,700股,买入金额2,690,116元,卖出362,700股,卖出金额2,844,197元,实际获利134,773.84元。2010年10月25日,朱莉丽将上述盈利汇回宁夏恒力。

肖传健时任上海亿增金属材料有限公司总经理,新日投资发起人股东之一。2009年6月15日,他的妻子周晓丹在银河证券上海漕宝路营业部开立资金账户,2010年8月26日,陈某在银河证券上海漕宝路营业部开立资金账户,且该两个账户由周晓丹操作,陈某是周晓丹所经营企业的员工。2010年8月26日、27日,周晓丹账户累计买入315,400股,买入金额2,482,556元;10月19日、25日,共卖出315,400股,卖出金额2,849,790元,实际获利343,054.94元。2010年8月27日,陈某玲账户买入577,600股,买入金额4,604,058元;9月29日至10月11日,共卖出577,600股,卖出金额5,057,871元,实际获利410,106.91元。

配偶是否属内幕信息知情人成争议焦点兴业证券金麒麟一号

肖家守及其代理人在听证会上申辩朱莉丽应被推定为内幕信息知情人,从而肖家守不构成泄露内幕信息。肖家守代理人认为,法定内幕信息知情人配偶应被推定为当然知情内幕信息,因为配偶之间即使不主动泄露信息,配偶仍可根据正常生活途径了解。

此外,肖家守表示,其通过明示或暗示方式向朱莉丽传递内幕信息并建议其买卖股票不存在合理性,由于肖家守投入大量资金(约5.6亿元)参与宁夏恒力重组收购,二级市场价格上涨会提高投资成本,而朱莉丽投入股票交易数额较小(共2,690,116元),实际获利较小(共134,773.84元)。两相比较,肖家守传递内幕信息的行为从其利益角度不具有合理性,且有重大法律风险。

肖家守还称其努力消除朱莉丽买卖股票行为的后果,于8月24日告知配偶朱莉丽卖掉宁夏恒力股票,还要求朱莉丽将获利汇给宁夏恒力,朱莉丽8月25日将宁夏恒力股票全部抛售,并于10月21日将获利全部汇给宁夏恒力。因此辩请对肖家守不予以处罚。

关于朱莉丽是否属于法定内幕信息知情人的问题,证监会相关部门负责人表示,《证券法》及相关法律法规未规定内幕信息知情人的配偶即是当然的内幕信息知情人,应当综合考虑配偶在内幕信息形成过程中的身份和作用等因素来进行判断。本案中朱莉丽既不是重组收购所涉及公司的员工或高级管理人员,又未承担与重组收购相关的工作,因此其不是内幕信息知情人,而是非法获取内幕信息的人,并利用相关信息买卖了股票。肖家守传递相关信息给朱莉丽的行为构成《证券法》规定的泄露内幕信息的情形。

按《证券法》没收违法所得并处以罚款

经过立案调查、审理、举行听证会后,证监会认为当事人肖家守及其代理人、朱莉丽、肖传健以及周晓丹的申辩理由不成立,对他们的申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依照《证券法》第二百零二条的规定,证监会决定:时任上海新日股权投资股份有限公司董事长肖家守、新日投资发起股东之一肖传健、肖家守妻子朱莉丽、肖传健妻子周晓丹四人行为构成《证券法》第七十六条关于泄露内幕信息、进行内幕交易规定的情形,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依照《证券法》第二百零二条的规定,决定:对肖家守处以150,000元罚款;没收朱莉丽违法所得134,773.84元,并处以150,000元罚款;对肖传健处以30,000元罚款;没收周晓丹违法所得753,161.85元,并处以753,161.85元罚款。

眼下,国内新能源汽车产业正被大力推动。从2012年开始,国家陆续出台了一些政策,后期又陆续出台了多项政策推进新能源车的快速发展。

针对沪市及港股市场的首日市场表现,瑞银财富管理投资总监亚太区股票副主管何伟华表示:“从当日交易额度的使用情况来看,投资者的反应有所不同。我们看到对北向交易即沪股通的兴趣远超对南向交易即港股通的兴趣。沪股通额度在一开市就用去一多半。在上午盘期间,沪股通当日额度使用了82%,而港股通仅使用11%。香港时间下午14时,沪股通总共130亿人民币的额度已全数用尽,而港股通额度尚余18亿人民币,也就是说沪港通开通首日港股通的当日额度仅使用了17%。鉴于许多投资者在初期都采取等等看的态度,我们预计随着时间推移,额度使用量将上升。”

浑水公司揭露一些中概股的问题,其实是为其做空行动服务的。但是,做空本是资本市场上一种为市场法规所允许的投资行为,而浑水公司将打假与其做空操作相结合,这是无可指责的。其实,中资股只要自己没有问题,有再多的“浑水”狙击,他们也是无法摸到“鱼”的。

截至2014年9月,乐电天威银行债务到期,两家股东均未提供资金,致债务逾期,诉状也接踵而至。“所以乐电天威的现状就是资不抵债,不能偿还银行债务了。”王迅在采访中坦言。并且原本团结一致的两家股东,在这期间也出现了一些裂痕:在银行状告乐电天威债务逾期的同时,乐山电力又以未履行义务把ST*天威告上法庭。

与银行业、信托业“去杠杆”呼声渐高截然相反的是,证券业“加杠杆”正在政策的扬鞭下驶向快轨道。

昨日为沪港通开启第二日,与首日相比,依然“北热南冷”,但两边市场净买入额均大幅萎缩兴业证券金麒麟一号。周二A股走势几乎延续了周一的“二八分化”格局,银行、煤炭、证券、石油等大蓝筹依然调整拖累大市,题材股包括自贸区概念、互联网、“一带一路”概念等表现活跃,创业板指数明显强于主板指数。经历两日调整,分析人士对后市并不悲观,国泰君安认为明年可冲上3200点。

对于沪港通推出后,A股市场的中长期走势,业内普遍表示乐观。“过去A股涨跌多因存量资金影响,而很少顾及估值、业绩因素,但随着沪港通的开通,市场对2015年的行情更加乐观,预期也更高。”业内人士说,因此,随着大量的资金的进场,过去市场依赖存量资金运作的模式将被改变。“资金的流向将有相当一部分转向低估值品种,而在沪港通开通前期受到炒作的中小板股票会受到影响而出现回调。”

宁夏 恒力 公告

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来自常德的网友说:评论时间:2020-11-24
如果生活捉弄了你,只要你坚定信念,生命的长河中一定会激起绚丽多彩的浪花;如果生活捉弄了你,那么人生的航程一定要拒绝让步;如果生活捉弄了你,一定要高扬起生活的风帆勇往直前,风雨过后一定有彩虹。 回复
来自江山的网友说:评论时间:2020-11-24
如果生活捉弄了你,只要你坚定信念,生命的长河中一定会激起绚丽多彩的浪花;如果生活捉弄了你,那么人生的航程一定要拒绝让步;如果生活捉弄了你,一定要高扬起生活的风帆勇往直前,风雨过后一定有彩虹。 回复

  • 来自耒阳的网友说:评论时间:2020-11-24
    就算我很开心很开心。但也总会有一个人的名字让我立刻停下笑容。 回复

  • 来自建阳的网友说:评论时间:2020-11-24
    再累,再苦,再疼,也只是为了你能喜欢我而已。 回复

来自桐乡的网友说:评论时间:2020-11-23
暗香浮动恰好,有情不必终老 回复
来自义马的网友说:评论时间:2020-11-23
人一定要旅行,尤其是女孩子。一个女孩子见识很重要,你见的多了,自然就会心胸豁达,视野宽广,会影响到你对很多事情的看法。旅行让人见多识广,对女孩子来说更是如此,它会让自己更有信心,不会在物质世界里迷失方向。 回复

  • 来自胶州的网友说:评论时间:2020-11-23
    我想许多事情都是这样,善始未必善终,本想执子之手,与子偕老,却不想,你执琴弓,割我若弦。 回复

  • 来自西昌的网友说:评论时间:2020-11-23
    想博得的,能博得的,至多是她的一滴泪,她的一阵心酸,竟许一半声漠然的冷笑;但我还是甘愿,即使我粉身的消息传到他的心里如同传给一块顽石,她把我看作一只地穴里的鼠,一条虫,我还是甘愿! 回复

  • 来自张家界的网友说:评论时间:2020-11-22
    你爱我,究竟是怎样的爱法? 回复

  • 来自铜仁的网友说:评论时间:2020-11-22
    所有的动力都来自于内心的沸腾。如果你做不到一件事,无论是搞好人际关系,还是寻找爱人,还是减肥,都是因为你还没有真正想做。 回复

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