【新时代证券 总裁】业内:推动光大证券民事赔偿责任落到实处


发布时间:2020-11-28 07:23:44 阅读量:957 作者:祺祾

■ 熊锦秋新时代证券 总裁

日前证监会行政处罚光大证券,这为中小股东对光大证券提起诉讼提供了重要基础,甚至是前提条件,但要落实赔偿远不简单。

第一个问题是缺乏对内幕交易民事赔偿的司法解释。当前证券市场欺诈行为主要包括虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈客户四大类,虚假陈述远比其他行为容易认定和判断,也是证券市场发生最多的侵权行为,因此,人民法院选择了虚假陈述行为作为介入证券市场、建立和完善侵权民事责任制度的突破口;但对市场操纵、内幕交易等行为,民事赔偿司法解释均还没有出台,在法院执行层面还缺乏参照、制约了民事责任追究。

目前对市场操纵和内幕交易行为人的民事赔偿责任,《证券法》都各只有一句简单的原则性规定,并没有详细的条文新时代证券 总裁。但笔者认为,法官在审判案件的过程中不可能不运用自由裁量权,法官自由裁量权与法共存,法律如果有司法解释,法官的自由裁量权相对小些;没有司法解释,法官拥有的自由裁量权相对就大些,此种情况下,法官只要按自己对法律规定精神宗旨的理解,自主寻求裁判事实与法律的最佳结合点,并据此作出正确裁判即可。

实际上,有些法律也没有司法解释,但并没有影响这些法律的贯彻执行。既然光大证券被认定内幕交易,法院和法官就应该切实贯彻《证券法》规定,落实光大证券的民事赔偿责任,尽管这种判决或许无法做到绝对公平。相反,只因没有司法解释,或者法官因为担心判案不太公平而由此承担责任,就放弃执法判案,让法律成为摆设,这才是对公正法制环境的莫大伤害。

另外一个问题,那就是必须考虑诉讼成本新时代证券 总裁。光大证券乌龙指事件受损投资者众多,但有些受损额度并不大,如果每个人都去诉讼,这不现实、也无意义。当前还没有建立集体诉讼制度,尽管或许可以采取共同诉讼制度,也即原告人数在开庭审理前确定,推选二至五名诉讼代表人,经原告特别授权由诉讼代表人来打官司,但这也比较繁琐,有的受损中小股东也许会放弃参与其中,难获赔偿。

综上,笔者提出光大证券民事赔偿追究的具体操作设想:法官在审理投资者索赔内幕交易案件时,无需等待内幕交易民事赔偿的司法解释出台,完全可以遵循法律精神,以公正之心充分运用自由裁量权,确定适格受偿投资者范围,或许只有相关股票才可受偿;至于各类投资者赔偿比例,法官也可提出初步赔偿方案,然后在光大证券与受损投资者及其代理律师之间居中调解,最后确定赔偿比例。赔偿方案确定后,光大证券设立赔偿基金,投资者如果接受补偿,则表明其自愿放弃向光大证券再行请求赔偿的权利;不接受赔偿、或者有些投资者认为应该赔偿却不在赔偿范围之内的,可以依法提起诉讼,但需自行承担相应的诉讼成本及诉讼风险。

(作者为知名财经评论员)

“今天回补2656点缺口的可能性将会非常大。”金证顾问陈自力分析认为,“回补缺口之后极有可能进行一波小幅反弹。”九鼎德盛肖玉航也认为昨日再次阴包阳式的重挫,显示上海综指将面临回补去年10月首日形成的跳空缺口。而补缺后的走势则取决于市场量、价、时、空的演变情况。如果量能仍然弱势,那么则可能维持节前的调整走势,反之,则可能出现弱反弹。

数据显示,京东方A自2001年上市至今,公司6年盈利,4年亏损,盈利年份一共为股东赚得14.51亿元,而截至去年三季度,亏损总额却高达43.66亿元,近5年来,公司主营业务只有一年实现盈利。而就是这样一家“巨亏不断”的上市公司,却从2006年开始每年进行巨额再融资,5年中4次大规模再融资无一失手,且均为定向增发,累计融资达251亿元。

证券 证券市场 陈述

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来自唐山的网友说:评论时间:2020-11-28
悄悄是别离的笙萧,沉默是今晚的康桥。 回复
来自五指山的网友说:评论时间:2020-11-28
悄悄是别离的笙萧,沉默是今晚的康桥。 回复

  • 来自河间的网友说:评论时间:2020-11-28
    有得必有失:生就男儿身,便失去了女儿态;得到了成熟,就失去了天真;选择了某种职业的艰辛,却体会不到另一种职业的责任;拥有了喧嚣的城镇,就丧失了寂静的山村;有了安全的港湾,就没有求索的漂泊;想要小溪的清澈,就看不到大海的磅礴…… 回复

  • 来自永安的网友说:评论时间:2020-11-28
    忆起那段时光,那抹湛蓝,唇边微笑,仍是我至今地阳光。 回复

来自南宫的网友说:评论时间:2020-11-27
我不赶时间的时候尽可能走路,这使我脚踏实地;我不妄想,迫使心清心明;我避开无谓的应酬,这使承诺消失;我当心的去关爱他人,这使情感不流于泛滥;我绝不过分对人热络,这使我掌握分寸;我很少开口求人,这使我自由;我看书,这使我多活几度生命。 回复
来自潍坊的网友说:评论时间:2020-11-27
世界上有两种可以称之为浪漫的情感,一种叫相濡以沫,一种叫相忘于江湖。我们要做的是争取和最爱的人相濡以沫,和次爱的人相忘于江湖。 回复

  • 来自铁力的网友说:评论时间:2020-11-27
    有些人,在不经意间,就忘了;有些人,你想方设法,都忘不了。 回复

  • 来自应城的网友说:评论时间:2020-11-27
    这一生,总有某段路,只能一个人走;总有许多事,需要一个人扛。别畏惧孤独,它能帮你划清内心的清浊,是你无法躲避的命运历程;别躲避困苦,莫让冷世的尘埃,冰封了你的笑容,迟缓了你的步履。忘不掉昨天,它就是束缚你的阴影;向往着明天,你才能清晰描绘它的模样。 回复

  • 来自绥化的网友说:评论时间:2020-11-26
    人的一生,都有一些说不出的秘密。挽不回的遗憾,触不到的梦想,忘不了的爱。 回复

  • 来自巩义的网友说:评论时间:2020-11-26
    喜怒哀乐,牵着年轮的手,永无停止的前行,是健康,是平稳,把这几种原生态最本质的东西,拧成了一股绳,拴住了心脏当做纸鸢放飞,一跃升空,看见了天空的蓝,看见了大地的绿。 回复

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