【中原证券 下载】证监会重拳惩“鼠”追踪:华夏海富通表态认罚


发布时间:2020-11-25 01:40:36 阅读量:295 作者:弘文

监管层“杀威棒”重打基金公司中原证券 下载

(记者 康博) 近日,证监会通报了对十一家基金公司的处罚决定,法律界人士表示,从仅处罚“老鼠仓”本人到涉案人与基金公司同罚,这揭示了在基金监管方面我国又向前迈出了一大步。

正因如此,多家被处罚的基金公司相关负责人向记者表示,非常认同监管层此次做出的处罚决定。在接下来的整改期间公司还将把内控制度与从业人员管理提升到更高的高度,为本行业的发展贡献自己的力量。

去年,证监会的大数据利器令众多涉嫌“老鼠仓”的基金经理曝光,更有多人在年底前开庭受审。然而2015年刚刚开始,就在大家准备迎接农历新年之时,证监会再次开出“罚单”,在1月30日的例会上宣布,华夏基金、海富通基金等五家基金公司因涉及“老鼠仓”被暂停公募基金产品注册3到6个月,对中邮等6家基金公司采取责令改正的监管措施。

证监会给出上述处罚理由是,虽然基金从业人员“老鼠仓”行为的发生更多属于道德风险范畴,基金管理公司内控制度在防范相关违法行为上有其局限性,但完善有效的内控制度以及实施严格的外部监管对违法违规行为具有不容忽视的震慑与抑制作用。因此,基金管理公司应该持续完善内控制度建设,不断加强对公司从业人员的行为管理与道德教育。广大基金从业人员应该树立正确的职业发展观,确立底线思维,莫触禁区。

证监会新闻发言人表示,证监会自2013年下半年以来集中查处了一批金融机构从业人员涉嫌利用未公开信息交易案件,其中部分案件涉及基金行业从业人员中原证券 下载。据监管层总结出的问题来看,已经基本概括目前公众所知基金老鼠仓案件的主要形式。

据中国经济网记者了解,近年来虽然“老鼠仓”案件频出,但此前证监会都只是处罚基金经理,很少对基金公司做出处罚,仅在2013年的时候暂停博时新业务6个月,像这样批量处罚基金公司的决定还尚属首次。

多位业内人士认为,在牛市大背景之下,一旦暂停数月新业务,很可能让基金公司错过这轮行情,一些已经设计好的、针对当下市场的产品因此难产,损失重大。不过,北京一家老牌基金公司内部人士分析,如果相关基金公司被暂停一段时间新发产品,或许不会立即执行,应该会另确定一个时间,再执行处罚决定。

监管趋严倒逼基金行业自律

当日证监会新闻发言人张晓军称,证监会2014年12月组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动。有关派出机构对15家涉案基金管理公司进行了专项现场检查。通过此次专项检查与自查工作,暴露出行业部分基金管理公司及责任人员,在防范从业人员违规买卖股票行为的内控管理方面存在一些问题,个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理选聘管理等方面存在一定的内控缺失与管理失责,为违法行为的滋生蔓延提供了空间。

“今后,这类检查和措施将会成为新常态。”张晓军表示,证监会加大了日常检查力度,希望基金公司加强自律,提高风险管理和内控水平,莫触禁区。

据法律界人士介绍,过去被抓的老鼠仓基本都是个人行为与基金公司无关。今后,如果将对基金公司处罚常态化、机制化,将实现对“老鼠仓”责任界定的突破,倒逼基金公司进一步加强内控、规范管理,形成全员共同承担资产管理风险的良好机制。

截至记者发稿时止,本次被暂停公募产品注册的华夏基金相关人士向记者表示,公司高度重视证监会的处罚决定,同时也将积极落实整改措施,并按证监会要求持续完善内控制度建设和加强从业人员的管理中原证券 下载。华夏基金将一如既往地为投资者提供优质的投资管理服务,奉献良好的投资回报,为行业的健康发展做出自己的贡献。

而海富通基金也明确表示,非常认同和理解证监会此次做出的处罚决定,公司也深刻认识到口碑对基金行业发展的重要性。今后,海富通基金也将花大力气做好公司的风控管理,为行业的健康发展而努力。

回望过去基金成立的十几年,公募基金新品基本都是围绕股票二级市场展开。主动型产品无疑是第一波,紧接着市场走牛催生指数型基金大量涌现。而最近一年多时间,前两条路都不再具备赚钱效应,公募基金又开始谋求设立绝对收益的品种,这创新能否带领基金走出新的天地,带来新的发展?业内人士多有疑虑。

沉寂了一个月的史玉柱又开始增持民生银行了。港交所昨天披露,在民生银行公布半年报之后到8月29日的8个交易日内,史玉柱3次增持了民生银行A股,同时8次增持了民生银行H股。

消息面上,证监会18日晚间公布的IPO申报企业情况显示,上周IPO排队企业零扩容,没有新增申报企业。江苏中圣园科技股份有限公司、钜泉光电科技(上海)股份有限公司的申请被列入终止审查名单,终止审查时间为1月17日,这两家均为创业板IPO排队企业。至此,截至1月17日,2013年来仅十余个工作日,已经相继有9家公司的IPO申请被终止审查。

长城证券分析师张新建表示,上市公司的年报其实就是公司交出的“成绩单”,而年报业绩的好坏也将直接影响公司股价的走势。事实上,去年在国内经济增速放缓的大背景下,光伏行业寒冬依旧,钢铁行业仍复苏乏力,预计这两个行业的上市公司,年报业绩堪忧。与之相对的是,环保、生物医药、食品饮料、餐饮旅游等板块个股年报或许值得期待。

公开资料显示,早在2010年,江苏银行就曾向证监会提交上市申请材料,但直到2015年6月才首次预披露招股书。按照证监会《关于加强新股发行监管的措施》规定,如拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,发行人和主承销商应在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告,每周至少发布一次。有投行人士介绍,2015年股市异常波动,使得二级市场中不少银行股跌破净资产,市盈率水平偏低。这直接导致江苏银行上市减速。

基金 公司 记者

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来自明光的网友说:评论时间:2020-11-25
曾经发生的事都不可能忘记,只是暂时想不起而已。 回复
来自楚雄的网友说:评论时间:2020-11-25
曾经发生的事都不可能忘记,只是暂时想不起而已。 回复

  • 来自抚州的网友说:评论时间:2020-11-25
    一个人在真的无可奈何的时候,除了微笑,也只好微笑。 回复

  • 来自余姚的网友说:评论时间:2020-11-25
    听说,真正的闺蜜应该是这样的:互损不会翻脸,出钱不会计较,地位不分高低,成功无需巴结,失败不会离去。 回复

来自铜仁的网友说:评论时间:2020-11-24
结婚与恋爱毫无关系,人们老以为恋爱成熟后便自然而然的结婚,却不知结婚只是一种生活方式,人人可以结婚,简单得很。爱情……完全是另外一回事。 回复
来自汉川的网友说:评论时间:2020-11-24
人生只有回不去的过去,没有过不去的当下。 回复

  • 来自高平的网友说:评论时间:2020-11-24
    生活是一场漫长的旅行,不要浪费時間,去等待那些不愿与你携手同行的人。 回复

  • 来自界首的网友说:评论时间:2020-11-24
    怨得这相逢,谁作的主?——风! 回复

  • 来自丹阳的网友说:评论时间:2020-11-23
    在我们漫长的岁月里,总有那样一个男子,在回眸灿然一笑时听到春暖花开的声音。 回复

  • 来自金坛的网友说:评论时间:2020-11-23
    悄悄是别离的笙萧,沉默是今晚的康桥。 回复

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