【残疾证券】融资融券业务出现不合规 海通国信两券商被警示


发布时间:2020-11-28 07:52:06 阅读量:96047 作者:昊辉

另外,记者从深圳证监局获悉,国信证券也因两融业务违规被出示警示函残疾证券。

(记者杨欣、张忠安)根据证监会最新信息显示,证监会上海监管局近日对海通证券因融资融券业务中出现的多处不合规情况采取出具警示函措施。自两融业务于2010年3月试点启动以来,海通证券是首家因该业务遭遇监管部门出具警示函的券商。

记者了解到,随着两融业务迅速发展,两融业务现已成券商盈利的核心部门之一,各大券商在享受两融业务利润之际,出现了降低门槛等多种不合规做法,使得两融业务风险加大。

两融业务渐成券商核心

上海证监局于3月31日披露的文件显示,近日证监会机构监管部对海通证券进行了现场检查后发现,海通证券融资融券业务中出现多处不合规情况。其中包括,去年10月海通证券未按规定对维持担保比例下跌至平仓线的4名融资融券客户及时采取平仓措施;自2012年8月以来,海通证券累计为106名在其公司证券交易不足6个月时限要求的客户开立了融资融券账户; 违规为530名客户逾期融资或融券合约办理展期,并存在违规为9名维持担保比例低于300%的客户办理提取现金的行为。以上操作均违反了《证券公司融资融券业务管理办法》等有关规定。

证监会上海监管局对海通证券因融资融券业务中出现的多处不合规情况采取出具警示函措施,提醒海通证券进一步健全内部控制,依法规范开展融资融券业务。

深证监局对国信证券警示

深圳证监局表示,2013年10月,证监会机构监管部组织对国信证券融资类业务进行了检查,发现该公司允许多名客户在融资或融券期限达到证券交易所规定的最长期限后展期,违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十三条的规定。因此,深圳证监局对国信证券采取出具警示函的监督管理措施。

值得注意的是,这两家证券公司都因两融业务违规被证监部门出具同样的警示函,但作为上市公司,海通证券并未公告,而国信证券是非上市公司残疾证券。

记者观察

为揽业务降低门槛

记者了解到,多数券商设定的融资融券门槛已从50万元降至10万元,个别甚至仅需5万元,而开户时限也降低至“满6个月”即可。

此外,按照有关规定,券商应用“维持担保比例”这一指标衡量融资融券客户的盈亏水平。300%是盈亏平衡点,150%是警戒线,而130%则是强平线。如果低于130%,券商会要求投资者强行平仓,以弥补券商融出资金后的损失,此时不仅投资者自己的股票亏损,还要赔偿从券商处获得的融资本金和利息。而在实际操作中,部分券商并没有严格按照此比例执行强行平仓。 (记者杨欣)

深港通的方案比沪港通有哪些创新?李小加表示,具体的细节目前还在讨论当中。不过首批纳入深港通的深市标的股,必然是深市最具代表性的一些公司;而香港方面,将扩大可投资股票的数量,ETF、债券等可能暂时还不会包括在内,但是相信未来香港的所有产品都会让南下的投资者的资金能够投资。他还预计深港通开通后,股票衍生产品将是最快被纳入沪港通所开创的“共同市场”当中,未来希望所有的产品都可以纳入其中,包括固定收益类的产品、期货类的产品以及利率产品等等。深港通”是指深交所和香港联合交易所允许两地投资者买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。2015年1月5日,李克强总理在深圳考察时强调,“沪港通”后应该有“深港通”。消息公开后,市场反应热烈。日前深圳市市长许勤表示,“深港通”的相关技术工作已经准备好了,待相关部门批准后,会尽快落实。他还解释说,深港两地合作,已扩展至环保、文化、教育和医疗等多个范畴。

据Wind数据统计显示,在1月1日至今的时间里,两市来自高管群体的减持为1009起,套现金额从数亿元到几百万元不等。而对比减持公告和高管辞职公告可知,有一些高管的减持和辞职时间配合“默契”。

张治民1972年生,硕士研究生,原系平安资管股票投资部副总经理。尹琼是他的同乡,比他小三岁。

“论”:铁路机械等二线蓝筹股再度扛起领涨大旗残疾证券。

证监会认定,珠海中富2012年12月10日临时信息披露对相关财务数据存在误导性陈述,违反了《证券法》第六十三条的相关规定。另外,珠海中富2012年12月25日临时信息披露和向监管机构的报告存在虚假记载,上述两项违法行为直接负责的主管人员分别涉及到珠海中富时任董事长陈志俊,副总经理招镜炘,其他直接责任人员为总经理王玉玲、董事会秘书陈立上。

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来自津的网友说:评论时间:2020-11-28
我是极空洞的一个穷人,我也是一个极充实的富人——我有的只是爱。 回复
来自安康的网友说:评论时间:2020-11-28
我是极空洞的一个穷人,我也是一个极充实的富人——我有的只是爱。 回复

  • 来自南通的网友说:评论时间:2020-11-28
    痛过之后就不会觉得痛了,有的只会是一颗冷漠的心。 回复

  • 来自五指山的网友说:评论时间:2020-11-28
    没有谁会无缘无故的对你好,所有的关心都来源于喜欢。 回复

来自卫辉的网友说:评论时间:2020-11-27
七秒钟的话语,一辈子的记忆。 回复
来自鹿泉的网友说:评论时间:2020-11-27
忧愁他整天拉着我的心, 像一个琴师操练他的琴; 悲哀像是海礁间的飞涛; 看他那汹涌听他那呼号。 回复

  • 来自保山的网友说:评论时间:2020-11-27
    小丑取悦着这个世界,也许未曾感受到真正的快乐。 回复

  • 来自河津的网友说:评论时间:2020-11-27
    要有多坚强,才能不泪流;要有多洒脱,才能不失落。听过的歌,情难舍;爱过的人,心难忘。往往太在乎一个人,就会失去自我;常常太迫切一份情,就会丢掉尊严。 回复

  • 来自孝感的网友说:评论时间:2020-11-26
    清醒一点吧,世上没有未完的事,只有未死的心。 回复

  • 来自黄石的网友说:评论时间:2020-11-26
    在我们漫长的岁月里,总有那样一个男子,在回眸灿然一笑时听到春暖花开的声音。 回复

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