【证券投资咨询营业员话术】多伦股份遭上交所谴责 因未按规定进行披露


发布时间:2020-10-27 02:54:27 阅读量:462 作者:绍衡

二、对多伦投资(香港)有限公司予以公开谴责证券投资咨询营业员话术。

上海证券交易所于2013年8月14日向上海多伦实业股份有限公司及实际控制人鲜言发出问询函,要求公司和鲜言针对媒体质疑天津信托有限责任公司-天信沐雪巴菲特一号证券投资集合资金信托与鲜言存在关联关系等情况提交详细的书面说明,并以临时公告的形式进行披露证券投资咨询营业员话术。但公司及鲜言未按要求针对《问询函》中的相关问题作出明确的答复。

2013年8月22日,上海证券交易所向多伦股份、控股股东多伦投资(香港)有限公司及实际控制人鲜言发出《关于要求上海多伦实业股份有限公司等限期改正的决定》,要求公司和鲜言于2013年8月27日17:00前,按照《问询函》的要求详细、如实、正面、全面地回答所有问题,并以书面形式回复本所,同时要求公司将书面答复、《问询函》以及《决定》以临时公告的形式进行披露,并要求多伦投资积极配合本所监管工作,督促协助公司及实际控制人履行上述相关义务。

多伦股份和鲜言仍未按照《问询函》和《决定》的相关要求,在规定时间内提交书面答复并履行相应的信息披露义务。多伦投资也拒绝配合本所监管工作,未督促协助公司及实际控制人履行上述相关义务。

多伦股份、多伦投资和鲜言的上述行为严重违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)第2.1条、第2.8条、第2.22条和第17.1等有关规定。

上海证券交易所于2013年9月2日向公司发出《关于对上海多伦实业股份有限公司、多伦投资(香港)有限公司和上海多伦实业股份有限公司实际控制人鲜言予以公开谴责的意向书》,多伦股份、多伦投资以及鲜言在规定期限内未向本所提交书面回复证券投资咨询营业员话术。

鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,上海证券交易所做出如下纪律处分决定:

一、对上海多伦实业股份有限公司予以公开谴责。

三、对鲜言予以公开谴责。

对于上述惩戒,上海证券交易所将抄报上海市人民政府,并将其计入上市公司诚信记录。

上海证券交易所表示,公司应当引以为戒,严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定,规范运作,认真履行信息披露义务;公司股东、实际控制人应当积极配合上市公司的信息披露工作,督促协助上市公司规范运作,并严格按照有关规定履行信息披露义务。(中新网证券频道)

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对此,沈先生也颇不以为然。“从以前的经验看,打新股的年化收益率也就10%左右,融资成本呢,一般都不低于8%,算下来就没什么收益了。而且,对于小资金来说,能不能打到新股不确定,但借钱的成本却是实实在在的。所以,小散户借钱打新股,意义实在不大。”

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多伦 鲜言 股份

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来自铁力的网友说:评论时间:2020-10-27
人的一生,都有一些说不出的秘密。挽不回的遗憾,触不到的梦想,忘不了的爱。 回复
来自信阳的网友说:评论时间:2020-10-27
人的一生,都有一些说不出的秘密。挽不回的遗憾,触不到的梦想,忘不了的爱。 回复

  • 来自敦煌的网友说:评论时间:2020-10-27
    只愿天空不生云,我望得见天,天上那颗不变的大星,那是你。但愿,你为我多放光明,隔着夜,隔着天,通着恋爱的灵犀一点。 回复

  • 来自河津的网友说:评论时间:2020-10-27
    夜凉如水,遥望繁星,不禁在想:有谁能错过人间的困境,擦净世间的粉尘,看透千姿百态的人生?渺渺尘世,很多人不能,既然不能,不如敞开心扉,坦然面对,把握好自己的人生,去开拓属于自己的一片天地,去寻找属于自己的温馨生活,与春天拥抱,与大自然拥抱,与未来的人生牵手。 回复

来自甘南州的网友说:评论时间:2020-10-26
爱,就让我在这儿清静的园内,闭上眼,死在你面前,多美! 回复
来自朝阳的网友说:评论时间:2020-10-26
听说,真正的闺蜜应该是这样的:互损不会翻脸,出钱不会计较,地位不分高低,成功无需巴结,失败不会离去。 回复

  • 来自抚顺的网友说:评论时间:2020-10-26
    小丑取悦着这个世界,也许未曾感受到真正的快乐。 回复

  • 来自甘南州的网友说:评论时间:2020-10-26
    每一个人降生到这个世界上来,一定有一个对于他最适宜的位置,只等他有一天来认领。一个位置对于他是否最适宜,应该去问自己的生命和灵魂,看它们是否感到快乐。 回复

  • 来自武夷山的网友说:评论时间:2020-10-25
    给不了她未来,就别坏了她的清白。 做不了良人也别做贱人。 回复

  • 来自太仓的网友说:评论时间:2020-10-25
    孤独和爱是互为根源的,孤独无非是爱寻求接受而不可得,而爱也无非是对他人孤独的发现和抚慰。 回复

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