【禁止基金承销证券】证监会首次公布韩刚“老鼠仓”操作细节


发布时间:2020-09-18 16:25:00 阅读量:74183 作者:昆勤

经证监会查明,早在2009年1月6日,韩刚担任长城久富基金的基金经理起至违法行为发现的时间2009年8月21日,韩刚利用职务便利及所获取的基金投资决策信息,与妻子史某等人通过网络下单的方式,共同操作韩刚表妹王某于招商证券深圳沙头角金融路营业部开立的同名证券账户从事股票交易,先于或与韩刚管理的久富基金同步买入并先于或与久富基金同步卖出相关个股;或在久富基金建仓阶段买卖相关个股,涉及“金马集团”、“宁波华翔”、“澳洋科技”、“江南高纤”等股票15只,其中,2009年2月28日《刑法修正案(七)》公布施行后至8月21日期间,前述交易涉及“金马集团”等股票14只禁止基金承销证券。

原长城基金公司的基金经理韩刚,已经因“老鼠仓”被判有期徒刑1年,没收违法所得并处罚金31万元,也因此成为国内基金从业人员被追究刑事责任的首例。昨天,证监会还首度公布了其老鼠仓的操作细节。公布的信息显示,韩刚不仅自己大玩老鼠仓,还将其妻也拖下水,两人里应外合联手在多达15只个股当中进行老鼠仓交易非法牟利。

据了解,经广东省深圳市福田区人民法院公开开庭审理,韩刚犯利用未公开信息交易罪,被依法判处有期徒刑1年,并处罚金310,000元;赃款303,274.46元予以没收。截至证监会该禁入决定书作出时,前述判决已生效。

至此,证监会决定:认定韩刚为市场禁入者,自宣布决定之日起,终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

查看以往韩刚的个人简历不难看出,韩刚在长城基金期间毫无业绩可言。长城基金公司的过往资料显示,2005年3月29日,韩刚担当了长城久恒的基金经理。随后在2006年的2月25日,他从长城久恒掌门人的职位退下,开始了长达近3年的“退居幕后”工作。韩刚管理期间长城久恒在同类型基金中处于倒数位置。直至2009年1月6日,长城基金再发公告,韩刚又重新走马上任担任长城久富基金经理。不承想在不足一年的时间,就因老鼠仓再度下岗。

市场分析认为,基金行业“老鼠仓”的不断出现,主要在于基金行业的道德风险较难控制。一般而言,影响基金资产安全的有两类风险:一是市场风险,二是道德风险。市场风险主要来自基金经理的专业素质、投资理念、市场经验,此类风险会随着资本市场进一步发展逐步解决。

韩刚虽然是第一例因老鼠仓交易而获刑的基金经理,但并不是第一位从事此类违法交易的基金经理。此前,证监会曾查处了南方基金经理王黎敏、上投基金经理助理唐建、融通基金张野、景顺长城公司基金经理涂强等多位利用职务便利和未公开的基金投资信息,通过其所控制的证券账户为私人利益买卖相同股票获利的行为。

山东墨龙在政策出台当日也以涨停报收,10月31日,该股再度上涨3.89%。公开资料显示,公司是一家专业从事石油机械设计研究、加工制造、销售服务和出口贸易为一体的股份制企业,中国石油天然气集团公司和中国石油化工集团公司认可的“三抽设备”和“石油专用设备”定点生产单位。

盘面上看,虽然大盘指数曾一度在金融、电力等权重股带动下反弹,但创业板和题材股已风光不再。巨丰投顾分析师郭一鸣表示,由于面临着估值过高、解禁高峰等压力,前期表现强劲的创业板近期震荡下行,市场结构性风险接连释放。同时,三季报低于预期的品种也遭遇杀跌,对市场信心打击明显,做多氛围不足。

002200.SZ *ST大地 -2禁止基金承销证券,345.72 -395.66

此外,潜能恒信是该席位近期重点运作的品种,作为短线超强势品种,该席位连续推高的动作十分凶悍。

据经济之声《交易实况》报道,通过益盟操盘手软件资金监控系统显示,沪深两市主力资金以净流出为主。截止到目前为止,两市总计共流出58亿元。其中,沪市主力资金净流出18亿元,深市主力资金净流出40亿元。

昨日大盘小幅下跌,但地产股全线上涨,并带动水泥等建材板块走强。昨天地产板块整体上涨1.49%,列两市所有分类指数涨幅第二。不过从全年看,地产指数仍跑输上证指数约三个百分点。

有专家认为,伴随着页岩气出厂价格将实行市场定价的政策出台,配合常规天然气价格改革,未来页岩气价格上涨可期禁止基金承销证券。

此前增速遥遥领先于上市公司平均水平的上市银行,如今已经低于该数字。尽管业绩增速进一步放缓,但是今年前三季度上市银行实现归属母公司的净利润9183.78亿元,仍旧占据A股上市公司净利润的“半壁江山”。

与此同时,数据显示,中国国航(601111,SH)、东方航空(600115,SH)前三季度净利润分别为40.61亿元、36.21亿元,同比分别减少3.69%和0.23%。

继上半年通报山西天能科技股份有限公司(下称“天能科技”)违法违规案后,中国证监会近日正式对外发布了对天能科技及相关中介机构处罚决定,对天能科技董事长秦海滨及其特别助理刘俊奕、董秘曾坚强,签字保代邓德兵、刘小群,签字审计师胡小黑、吴国民采取了终身证券市场禁入措施。

就技术面而言,短期股指还有望在半年线以及60日均线的支撑下,延续震荡行情。加上量能的萎缩,在市场观望氛围愈加浓厚的背景下,短期股指上下两难的格局恐怕暂时不会打破。但是,如果从月线级别的整体趋势来看市场的话,短线股指正受到月线级别下降通道上轨的压制,但股指在10月份以一根阴十字星收官,在接下来的时间里,大盘走势将面临方向选择。

北京贝斯投资证券分析师李智刚表示,从中长期来看,由于企业扩张速度过快,动力锂电池方面需求不足,锂电池行业已现过剩迹象,相关产品价格下降,毛利率走低。从技术走势来看,个股也普遍属于超跌反弹,建议暂不要参与该类股的炒作。(记者左伟娜)

从二级市场的表现看,上述产业政策一出台,页岩气概念股中的多只个股表现都非常抢眼。其中,宝莫股份马上连拉两个涨停板,公开资料显示,宝莫股份是国内大型聚丙烯酰胺供应商之一,我国第二大采油专用聚丙烯酰胺制造商,公司已掌握不同油藏地质条件的产品质量要求,被中石化列为一级战略供应商,与中石化形成了牢固的合作关系。去年有市场传闻,该公司参与9月份页岩气投标且公司的压裂设备是页岩气开采的关健设备。该公司回应称,公司已着手研发页岩气技术和产品,目前尚未形成与页岩气相关的实际业务。

不过,白马股三季度单季业绩增速已悄然放缓。比如上海家化,三季度单季营收12.7亿元,同比增长5%,但与上半年17%的增速相比,开始下降。伊利股份同样在三季度单季业绩减少,其中,第3季度营业收入和净利润分别增长7.01%和28.59%,收入增速环比有所下滑。

记者在采访盈峰资本、金中投等大型私募后发现,年龄段在35岁以上的私募投资经理参与今年创业板行情的比例较小。

房企进入金融业已是不争的事实,但地产与金融互相渗透过深,可能会改变整个金融业和房地产业的运行特征,既为双方带来种种便利和巨大利益,也可能由此生发出更加复杂的新风险。

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来自海口的网友说:评论时间:2020-09-18
时间是场不落幕的阴谋,你越害怕它就越狡诈。 回复
来自池州的网友说:评论时间:2020-09-18
时间是场不落幕的阴谋,你越害怕它就越狡诈。 回复

  • 来自林州的网友说:评论时间:2020-09-18
    想博得的,能博得的,至多是她的一滴泪,她的一阵心酸,竟许一半声漠然的冷笑;但我还是甘愿,即使我粉身的消息传到他的心里如同传给一块顽石,她把我看作一只地穴里的鼠,一条虫,我还是甘愿! 回复

  • 来自常熟的网友说:评论时间:2020-09-18
    最需要碰运气的事情,不是中万,而是爱情。 回复

来自湘乡的网友说:评论时间:2020-09-17
可是爱情,就只能是爱情。它是那么绝对,那么独佔,那么无可替代。我已经决定我的人生要服从我的爱情,我别无选择。 回复
来自景洪的网友说:评论时间:2020-09-17
纵使喝醉酒满嘴胡话,也有一句好想你发自肺腑。 回复

  • 来自应城的网友说:评论时间:2020-09-17
    七秒钟的话语,一辈子的记忆。 回复

  • 来自蛟河的网友说:评论时间:2020-09-17
    有时候,坚持了你最不想干的事情之后,会得到你最想要的东西。 回复

  • 来自东营的网友说:评论时间:2020-09-16
    那些最容易脸红的人,往往是最善良的。 回复

  • 来自丹东的网友说:评论时间:2020-09-16
    有的人25岁就死了,只是到75岁才埋葬。我们究竟是活了365天,还是活了1天,重复了364遍。 回复

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