【证券从业人员处罚】证监会:机构专项检查工作已进入抽查阶段


发布时间:2020-09-20 03:58:37 阅读量:73326 作者:雄杰

邓舸称,近期证券业协会修订发布的《证券公司网上证券信息系统技术指引》,有助于规范证券公司与第三方机构的业务合作行为,营造良好的市场秩序,有效保护投资者合法权益,更好地促进互联网证券业务健康发展证券从业人员处罚。

他介绍,按照国务院统一部署,2015年1月起,证监会在证券期货行业开展了“两个加强、两个遏制”专项检查工作。

“目前,各证券期货经营机构、私募机构和证券资格会计师事务所的自查阶段已经完成。专项检查工作进入抽查阶段,抽查对象包括证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募机构和证券资格会计师事务所。”邓舸说。

近日,证券业协会发布修订后的《证券公司网上证券信息系统技术指引》,有媒体认为相关内容短期内将影响到互联网证券行业的发展证券从业人员处罚。对此,邓舸表示,证监会鼓励证券公司大力发展互联网证券业务,鼓励证券公司结合自身状况与发展战略与互联网企业、信息技术系统开发商等第三方机构开展业务合作,同时也高度重视证券公司在利用互联网探索业务创新过程中出现的合规及信息安全问题。

他指出,目前,市场上存在一些不具备业务资格的第三方机构通过与证券公司网上交易系统对接,间接开展证券经纪、投资咨询等业务并留存投资者交易委托信息的情形。此类行为不符合证监会及交易所有关业务资格管理、交易委托、信息安全的有关规定,存在一定的风险隐患,证监会及自律组织已及时关注并引导规范。

据了解,目前创业板文化类上市公司已经达到14家,创业板已然成为文化产业集聚平台。深交所方面表示,将全面推进创业板改革,通过提高创业板市场的国际化水平等一系列改革措施,促进文化产业发展;未来还将通过一系列的体制机制改革,为文化产业创造一个更加宽松、更加市场化、更加公平有序的发展环境,进一步改进和提升创业板对我国文化企业和文化产业的金融服务。

羊年首日“红包”行情并未如期出现,这或许缘于沪港通沽空交易下周一启动,令A股承压。沪港通自去年11月17日开通至今,已度过“百日”生日。根据港交所资料,有414只上海A股上榜沪港通卖空股票名单。

钢材出口退税的取消对于现在的钢铁行业影响不可小视,我国2008年钢材间接加直接出口占国内产量的20%之多。在出口退税的扶持下,国内同品种钢材较其他国家低近200美元/吨。而此次大部分品种在退税取消后,完全丧失了出口的比价优势,在全球其他国家钢材产能利用率逐渐提升的情况下,势必将造成国内钢材出口量出现下降的局面,并且对国内钢材总体供需关系的影响不可小视。

今年上半年减持规模环比大幅下降,与上半年A股市场持续低迷密不可分。从年初至6月末,沪综指累计下跌26.82%,深成指更是大跌31.48%,在全球主要股指中跌幅居首。由于市场持续低迷,个股普遍遭遇重挫,A股市值合计损失达到惊人的5.88万亿元。在众多A股股价不断回落的局面下,大小非股东的减持行为也随之大幅减少。

除了以上的事件外,值得关注的还有“新股上市首日破发如潮”的现象,以及全球最大的规模的IPO农行的上市,虽然各家银行在融资方式都尽量减少对A股市场的影响,但对股市的打击仍无法避免;而从外围因素上,欧债危机进一步恶化,致使市场预期全球有可能出现“二次探底”,从而影响到中国的出口。

7月2日,沪深B股涨跌各现,上证B股小幅收高,而深证B股跌幅则超过1%。

去年7月工行在银行间债券市场发行人民币次级债券400亿元。工行年报中称,通过发行次级债券等方式补充附属资本,有利于在提高资本充足率的同时,维持理想的股东回报水平。

展望下半年,银河证券认为,经济、政策、资金等成为主要的影响因素。经济和业绩增速的预期下滑有待兑现;在三季度末之前,政策弹性空间不大;流动性偏紧,市场融资压力较大;较低的估值水平将对股指形成一定支撑或减缓市场的下跌速度。总体来看,下半年股市将比较“沉闷”,震荡寻底反弹可能成为主要的运行趋势和特征。

股指期货方面,IF1503合约收报3612证券从业人员处罚.60点,上涨3.66%;成交105.83万手,持仓量增15813手,收报16.99万手。(黄舒欣)

此外,余晓宜还认为,始于2008年末的财政刺激政策的力度明显超常规,这也导致了宏观经济短期的超常规增长,随着刺激政策的逐步退出,这种超常规增长意味着回落的必然,中国对欧盟的出口也将在今年冬季下滑。

广发证券2010年中期投资策略报告会昨日在厦门举行。广发证券研究中心认为,短期内,我国经济已进入大复苏中的小滞涨,并逐步过渡到短期衰退,展望下半年市场风险仍未完全释放,但市场向下空间有限。第四季度行情能否向上取决于挽救经济走入小衰退的政策力度与长期转型的政策取向。

公司于近日分别收到北京正润、北京宝德瑞和山东地利关于解除一致行动人关系的告知函,北京正润已将持有的北京宝德瑞100%股权、山东地利51%股权全部转让给无关第三方并已完成工商变更登记,北京正润、北京宝德瑞和山东地利已不存在一致行动人关系。

事实上,任何一波行情都有一个主题主导其变动。只要这个主题不变,那么行情发展的方向就很难逆转。当前主导股指期货市场走势的是国家对房地产市场的调控,楼市政策不变,期指走势难有实质性改变。

随着最后两个交易日2500点、2400点的接连破位,上半年A股市场惨淡收官。以沪综指为代表的A股市场上半年跌幅居全球主要股指首位。统计显示,沪综指从年初 以 来 下 跌2 6 .8 2 %; 深 成 指 下 跌31.48%。与之相比,中小盘股较为抗跌,中小板综合指数跌幅仅为10.03%。记者注意到,截至6月29日,美国道琼斯指数、纳斯达克指数和标普500指数年初以来分别下跌了5 .35%、5 .90%和6.62%。截至6月30日,亚洲地区的日本东京股市日经225种股票平均价格指数跌幅为11.04%,香港恒生指数下跌7.97%,而欧洲跌幅最大的法国巴黎C A C 40股指下跌12.88%。总体而言,以沪综指为代表的A股市场上半年跌幅超过全球的其他主要股指。

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来自洪湖的网友说:评论时间:2020-09-20
我每天都在患得患失,怕你被别人喜欢,怕你喜欢上别人。 回复
来自滕州的网友说:评论时间:2020-09-20
我每天都在患得患失,怕你被别人喜欢,怕你喜欢上别人。 回复

  • 来自嘉兴的网友说:评论时间:2020-09-20
    只因为我的心里充满着 比毒药更强烈,比咒诅更狠毒 比火焰更猖狂,比死更深奥的不忍心与怜悯心与爱心 所以我说的话是毒性的,咒诅的,燎灼的,虚无的 回复

  • 来自蛟河的网友说:评论时间:2020-09-20
    在社会这个大染缸里,我们不说不染颜色,但求染得颜色能恰到好处,就像一幅画,各种各样的色彩汇成令人赏心悦目的画,而不是各种各样的色彩糅杂成一团。 回复

来自驻马店的网友说:评论时间:2020-09-19
很多人一直以为自己与他人拼得是吃苦,是天赋,什么刻苦奋斗,什么拼命学霸,其实拼的只是一点点认真,一点点细节,一点点本分,连勤奋都谈不上。在你的周围,懒汉实在太多,你只要做到基本的勤劳,你也就可以致富了。 回复
来自叶城的网友说:评论时间:2020-09-19
每个人都有每个人的命运,有的人可以一条路一直走到底,有的人却注定要曲曲折折,但要相信我们都将成功。 回复

  • 来自珲春的网友说:评论时间:2020-09-19
    寻梦?撑一支长篙,向青草更青处漫溯,满载一船星辉,在星辉斑斓里放歌。但我不能放歌,悄悄是别离的笙箫;夏虫也为我沉默,沉默是今晚的康桥! 回复

  • 来自广汉的网友说:评论时间:2020-09-19
    有得必有失:生就男儿身,便失去了女儿态;得到了成熟,就失去了天真;选择了某种职业的艰辛,却体会不到另一种职业的责任;拥有了喧嚣的城镇,就丧失了寂静的山村;有了安全的港湾,就没有求索的漂泊;想要小溪的清澈,就看不到大海的磅礴…… 回复

  • 来自乐山的网友说:评论时间:2020-09-18
    当你必需为一段爱情做承诺时,一切其实都已结束,当你必须为一段婚姻作承诺时,一切才刚开始。 回复

  • 来自江油的网友说:评论时间:2020-09-18
    最好的关系不是随叫随到,每天都聊,而是我发了消息,你看到了自然会回复,我不会因为你没有回复而胡乱猜忌,你也不会因为没有及时回复而感到抱歉,彼此信任,彼此牵挂就够了。 回复

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