【深圳天创证券可靠吗】券商承销违规被罚 海际大和伤最重


发布时间:2020-09-23 11:08:34 阅读量:1951 作者:皓宸

海际大和自从2004年11月开业存续已近10年,这些年几乎处于被遗忘的角落,而此次被处以最重的处罚,相对其他券商,不仅承受能力薄弱,而且声誉受损程度也相当严重深圳天创证券可靠吗。

IPO重启渐近,证监会针对保荐承销过程中的违规问题向券商敲响一记警钟。

5月23日,沉浮10年,一向寂寂无名的合资券商海际大和,被证监会在新闻发布会上提及,与之同时提及的还有海通证券、东吴证券等券商及上市公司,原委是这公司在新股发行承销中违规,证监会将违规的机构和个人采取相应的监管措施,其中,对海际大和惩罚最重,证监会将采取三个月内不受理其出具文件的监管措施。

这是继5月20日证监会对4年前发生的多起内幕交易案给予通报和处罚之后,再次发起的新一轮处罚措施。

证监会敲响处罚警钟

近期IPO重启新股发行改革议题再次受到多方瞩目,而证监会针对打新、老股转让和出台上市首日交易新规等可谓是动作频频,近期证监会接连端出内幕交易、信息披露违规和新股违规承销行为通告,凸显其核查力度更趋向严格。

5月20日,证监会通过其官方网站公布《行政处罚决定书》,对4年前发生的蓉胜超微内幕交易案给予通报,对4名相关责任人处以各5万元的罚款。此外,证监会还通报了宇顺电子内幕交易案。而此前,证监会还多次通报老鼠仓案,并对多家上市公司展开立案调查。

同时,证监会对上市公司的监管力度也在增加。上市公司高鸿股份和吴通通讯5月9日发布公告显示,因参与重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案,其并购重组申请均被暂停审核。

据统计,2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并已陆续启动调查工作。

对于5月23日,证监会召开新闻发布会通报多家券商、人员和企业涉及炒新以及炒新过程中的暗箱操作配售股票问题,证监会重申,发行人和中介机构在新股发行中应该严格按照规定履行信披义务,加强内部管理和责任追究,确保配售的公平公正,不搞暗箱操作,证监会将强化过程监管和行为监管,对于新股发行过程中的异常行为将暂停或中止发行,并追究责任深圳天创证券可靠吗。

实际上为了配合新一轮新股发行改革,证监会近期针对性的出台了系列政策进行规范。

5月9日,证监会官网发布信息称,《首次公开发行股票承销业务规范》中多个条款被修订,进一步规范在中介机构的行为,比如网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份。

此外,针对路演、推介过程中存在的干扰询价公平性等问题,《规范》明确规定,承销商应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行即时见证,并对网下投资者资质、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等的合规有效性发表明确意见。

新股发行承销6单项目违规深圳天创证券可靠吗

根据这次中国证监会新闻发布会介绍,今年年初,中国证监会组织对新股发行承销过程进行了检查,检查发现,在我武生物、良信电器、炬华科技、天保重装、慈铭体检、天赐材料等6家新股项目发行承销过程中,存在未按事先披露的原则配售股票、向禁止配售的关联方配售、干扰投资者报价、向投资者提供超出招股书范围的发行人信息等违规行为,涉及4家证券公司、2家发行人和6名个人。

除了对海际大和处以采取三个月内不受理其出具文件的监管措施外,其余对东吴证券,证监会拟采取“出具警示函”的监管措施,对东吴证券的杨庆林“出具警示函”,对东吴证券的池梁“监管谈话”。对海通证券,证监会拟采取“出具警示函”、“监管谈话”的监管措施,对慈铭体检采取“监管谈话”的监管措施。对国信证券的张弢“出具警示函”,对国信证券的甄艺采取“监管谈话”措施。对东北证券采取“监管谈话”措施,对天保重装采取“监管谈话”措施。

海际大和屋漏偏逢连夜雨

公开资料显示,海际大和是由上海证券与日本大和证券组建的,只经营证券承销、财务咨询和并购业务,最近三年均是亏损。

2011年,海际大和的营业收入是4383万元,亏损2193万元;2012年,海际大和实现营业收入5693万元,亏损额缩减到871万元;而2013年海际大和实现营业收入1842万元,亏损扩大到4587万元。

据了解,海际大和自成立以来就业务量不多,保荐代表人数量本就不多,同时流失也很严重。成立后的3年内,海际大和可以说是颗粒无收,直到2007年该公司才获得一单债券承销。随后,又陆续做了几个债券承销的项目,但其在IPO、增发和配股方面,仍是空白。

甚至在2007年全行业大丰收时,海际大和的2007年度财报却显示,因为没有在新股发行、增发、配股等主要承销业务中有所收获,公司当年实现证券承销收入仅约151万元,竟不及营业收入中700多万元利息收入的1/4,公司出现2338万元的亏损。

此次海际大和遭受重罚,对本来业绩薄弱的海际大和无疑是重复打击,同时随着国泰君安收购上海证券进度推进,海际大和在没有足够的优势情况下,还可能面临被整合,甚至被清算的局面。■本报记者 田运昌

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来自湘乡的网友说:评论时间:2020-09-23
在我们的心灵深处,爱和孤独其实是同一种感情,它们如影随形,不可分离。愈是在我们感觉孤独之时,我们便愈是怀有强烈的爱之渴望。 回复
来自台南的网友说:评论时间:2020-09-23
在我们的心灵深处,爱和孤独其实是同一种感情,它们如影随形,不可分离。愈是在我们感觉孤独之时,我们便愈是怀有强烈的爱之渴望。 回复

  • 来自江山的网友说:评论时间:2020-09-23
    趁航在轻涛间,悠悠的,我见有一星星古式的渔船,像一群无忧的海鸟,在黄昏的波光里息羽悠游。 回复

  • 来自偃师的网友说:评论时间:2020-09-23
    真心等你的人,他总会真心等下去,不愿意等你的人,总是一转身就牵了别人的手。 回复

来自德兴的网友说:评论时间:2020-09-22
不要贪快,以你的聪明,只要耐心,什么事不成,你真的争口气,羞羞这势利世界也好! 回复
来自德惠的网友说:评论时间:2020-09-22
当你走完一段之后回头看,你会发现,那些真正能被记得的事真的是没有多少,真正无法忘记的人屈指可数,真正有趣的日子不过是那么一些,而真正需要害怕的也是寥寥无几。 回复

  • 来自绥芬河的网友说:评论时间:2020-09-22
    没有过不去的坎,让自己跨越的姿势美一点。人生中,会发生什么都并不重要,重要的是你如何去应对它。世上没人能赎回过去,珍惜你的眼前,别等失去再追悔回不去的曾经。 回复

  • 来自抚州的网友说:评论时间:2020-09-22
    隔着一朵花的光阴,凝望在一抹桃红中,轻飘曼舞,低眉心扉访一季春暖花开。蝶飞曼舞,低眉浅笑,赴一场桃花盛宴,予我一世情缘。听那雨纷纷在枝头摇拽,惊醒了熟睡中的花儿,是谁在那里轻语浅吟,在我梦萦千回的心底深处栖息,只是为了在履行,泽一城终老,白首不相离的传奇。 回复

  • 来自郴州的网友说:评论时间:2020-09-21
    说片面是熬夜,说实在是失眠,说实话是想你。 回复

  • 来自穆棱的网友说:评论时间:2020-09-21
    不要太把一个人放在心上,因为在那个人的心里你或许什么都不是。 回复

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