【上海普辉金融】证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法发布


发布时间:2020-10-22 11:22:18 阅读量:36074 作者:尚兴

据介绍,证监会于2006年5月发布《证券投资基金管理公司督察长管理规定》(以下简称《督察长规定》),2008年7月发布《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《证券公司合规试行规定》),在证券、基金行业推行合规管理制度上海普辉金融。经过多年实践,证券公司和证券投资基金管理公司(以下合称证券基金经营机构)合规管理工作取得了初步成效,但也存在将合规管理仅作为合规部门的职责、合规负责人履职保障不足、追责力度不够等问题。

近日,证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》),自2017年10月1日起施行。

据悉,《办法》共5章40条,主要修订内容包括:一是尝试原则导向,对各类业务的规范运营提出八条通用原则;二是进一步强化全员合规,厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任;三是优化合规管理组织体系,对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准;四是强化合规负责人专业化和职业化水平,同时提升专业经验和法律素质要求;五是改善合规负责人履职保障,采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇;六是强化监督管理,对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。

在总结实践经验基础上,证监会对《证券公司合规试行规定》和《督察长规定》进行了修订,起草了统一的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。《办法》通过明晰董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等各方职责,提高合规履职保障,加大违法违规追责力度等措施,切实提升公司合规管理有效性,不断增强公司自我约束能力,促进行业持续健康发展。

2016年12月2日,证监会就《办法》向社会公开征求意见上海普辉金融。截至2017年1月2日,共收到21家单位(其中证券公司11家、基金公司10家)、10名个人合计31条反馈意见。从反馈情况看,各方均认为《办法》整体较为成熟。同时,有关各方也提出了一些具体修改建议,证监会综合考虑行业现状和监管实际,对《办法》相关内容进行了调整。

(四)产品变更涉及的文本(包括合同文本、投资账户说明书等);

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来自安康的网友说:评论时间:2020-10-22
当你年岁渐老,你会看懂这一切都是时光的调教,把随风易逝而又不可移动深情,麻木成无所不能的一生。 回复
来自常熟的网友说:评论时间:2020-10-22
当你年岁渐老,你会看懂这一切都是时光的调教,把随风易逝而又不可移动深情,麻木成无所不能的一生。 回复

  • 来自东营的网友说:评论时间:2020-10-22
    织女与牛郎,清浅一水隔,相对两无言,盈盈复脉脉。 回复

  • 来自枣庄的网友说:评论时间:2020-10-22
    我没有别的方法,我就有爱;没有别的天才,就是爱;没有别的能耐,只是爱;没有别的动力,只是爱。 回复

来自孟州的网友说:评论时间:2020-10-21
大多数人的努力程度之低,根本轮不到去拼天赋。说是有一个调查实验,问:如果数学不好,能不能学好计算机程序处理等东西。结果百分之七十多的人选了不能。然后一个教授就总结了这一句话。 回复
来自宜春的网友说:评论时间:2020-10-21
一直都很想你,不管做什么都会想到你,折腾过身体,费过劲,喝过酒,试过一切,但还是很想你。 回复

  • 来自乐平的网友说:评论时间:2020-10-21
    哪有什么坚持到底,不过是半途中想后悔却发现已经来不及了。 回复

  • 来自三清山的网友说:评论时间:2020-10-21
    笑容可以给任何人,但你的心,只给一个人就好。 回复

  • 来自浏阳的网友说:评论时间:2020-10-20
    在疼爱你的人面前,你永远都只是个孩子。在不爱你的人面前,你永远都是条汉子。 回复

  • 来自永安的网友说:评论时间:2020-10-20
    流过泪的眼睛才会更明亮,滴过血的心灵才会更坚强。 回复

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